证监会对华泰证券等5家机构行政处罚

　　9月11日，证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货实施行政处罚，因其未按规定审查了解客户违法违规。

　　邓舸表示，对外部接入的恒生等系统进行检查了解时发现，华泰、海通、广发、方正使用外部接入系统HOMS、铭创、同花顺等，未能确保客户终端交易信息的真实性等 ，未实施有效地了解客户身份回访了解等程序。

　　具体的行政处罚如下：

　　对华泰证券没收1823.53万元，处以5470.58万罚款;对海通证券没收2865.3万元，罚款8595.9万元;对广发证券没收680万元、罚款2041万;对方正证券没收871万，罚款1743万;对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。